北京证监局召开辖区上市公司2021年年中监管工作会议

9月1日，北京证监局召开辖区上市公司2021年年中监管工作会议，深入学习贯彻证监会2021年系统年中监管工作会议精神，总结上半年上市公司监管工作主要情况，通报北京辖区上市公司突出风险和问题，分析当前形势，研究部署下半年重点工作。北京证监局党委委员、副局长徐彬做了题为《担当作为，锐意进取，推动北京辖区上市公司质量再提升》的报告。

　　会议认为，证监会年中监管工作会议，体现了证监会党委对习近平总书记“七一”讲话精神和党中央、国务院重大决策部署的深入学习和坚决贯彻，阐述了当前资本市场面临的复杂严峻形势，论述了资本市场高质量发展的方向和路径，明确了资本市场最新监管要求。辖区上市公司应深入学习领会会议精神，认清形势，调整思路，借助资本市场实现高质量发展。

　　会议指出，今年以来，北京证监局认真贯彻党中央、国务院重大决策部署，在证监会的统一指挥协调下，践行“建制度、不干预、零容忍”工作方针，坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念，切实提高政治站位，竭尽全力防风险、守秩序、促发展、保权益，真抓实干、力求成效，在辖区上市公司的积极配合下，各项监管工作取得了阶段性进展。一是开展公司治理专项行动。辖区352家上市公司按要求完成自查工作，大部分公司“三会一层”能够各自发挥作用，形成权利相对制衡的公司治理架构。国有、民营上市公司积极探索，开创了诸多行之有效的抓党建、强内控举措，展现出亮眼风采。二是鼓励召开业绩说明会。辖区344家上市公司召开2020年年报业绩说明会，数量占比近90%，在全国优秀案例评选中，辖区27家上市公司获评“优秀案例”、5家上市公司获评“最佳案例”，代表辖区展示出尊重投资者的良好形象。三是打赢“清欠解保”攻坚战。摸清底数、分类施策、精准发力，推动上市公司大股东落实主体责任，资金占用化解率为84.01%，违规担保化解率为44.13%。四是以服务促监管。推动北京市出台《关于进一步推动提高北京上市公司质量的若干措施》，凝聚地方政府力量，为提高辖区上市公司质量出实招、见实效。召开辖区上市公司2021年监管工作会议、常态化开展辖区上市公司“关键少数”培训工作，累计培训人数达4974人。五是强化上市公司持续监管、分类监管、精准监管。创新监管模式，局内上市公司监管与会计监管“双线”联动，强化“全流程”年报监管，提高现场检查威慑力。支持辖区上市公司直接融资，前7个月累计直接融资2,483.65亿元。辖区上市公司退市风险、股票质押风险、债券兑付风险、重大舆情风险等，防范化解成果进一步巩固。六是全面落实“零容忍”理念。对违法违规行为保持全覆盖、无禁区高压态势，出具行政监管措施44件、监管关注函17件，对3家上市公司大股东违规占用担保、2家上市公司董监高违规交易行为立案调查，推动1家上市公司平稳退市，支持符合条件的上市公司采用破产重整等方式实现多元化退市。

　　会议认为，辖区上市公司仍存在着较为突出的风险和问题。一是公司治理水平仍待提高。从公司治理自查结果看，三会运作、董监高履职尽责、独立性问题累计446个，占问题总数的94.89%，共性问题突出。二是经营风险及流动性风险突出。在当前复杂的国内外经济发展环境下，部分上市公司不能及时调整发展战略，业务竞争力及融资能力较弱。部分公司大股东债务风险向上市公司传导，引发流动性危机。三是财务水平不高。部分公司利用会计政策、会计估计的主观判断空间，在依据不充分的情况下调节会计处理时点、参数等。部分公司财务信息披露不充分，如未披露对非标审计意见的专项说明、对新收入准则的影响说明不充分等。四是依法合规意识不强。信息披露不准确、不完整、不及时，损害投资者知情权。大股东、董监高及其近亲属违规交易证券，扰乱市场秩序。

　　会议指出，下半年，北京证监局将严格落实党中央国务院、证监会的各项重大决策部署，更加突出贯彻新发展理念和推动高质量发展的要求，紧抓“公司治理”“信息披露”双轮驱动，推动辖区上市公司质量持续提升。一是持续开展公司治理专项行动，从严、从重处理瞒报、漏报和错报问题。二是持续强化监管力度，提高监管数字化智能化水平，提升上市公司信息披露质量。三是持续落实“零容忍”理念，推动市场优胜劣汰，畅通资本市场出口。四是持续支持实体经济发展，打赢防范化解重大金融风险攻坚战持久战，常态化开展培训教育工作，推动提高上市公司直接融资比重。五是持续加强投资者保护，组织开展辖区投资者集体接待日活动，妥善处理投诉举报事项。六是把好资本市场入口，助力资本市场重大改革行稳致远。七是持续加强党建与业务相融合，为资本市场高质量发展提供坚强政治保证。

　　会议要求，北京辖区上市公司要认清当前形势，明确企业责任，坚持新发展理念，服务新发展格局，切实承担起规范发展、提高质量的主体责任、第一责任。

　　一是认识高质量发展新形势，持续完善公司治理。当前，资本市场注册制改革、常态化退市机制逐步成熟，价值投资将成为主流。辖区上市公司务必认清高质量发展新形势，持续强化内生动力，将规范发展的理念由外部推动转变为行动自觉。上市公司董监高等“关键少数”是公司治理机制发挥作用的核心力量，要归位尽责、勤勉履职，带头做到“知敬畏、守底线”，发挥示范引领作用，推动上市公司不断提高规范运作水平。

　　二是认识风险新形势，聚焦主业稳健发展。当前，全球疫情仍然持续演变，外部环境严峻复杂，国内经济恢复基础尚不牢固，发展不平衡不充分的结构性问题仍然存在，资本市场的投融资两端可能出现流动性的不平衡。辖区上市公司务必稳健经营，重视研发，理性开展资本运作，不断提升核心竞争力，争取在资本市场中脱颖而出。

　　三是认识监管新形势，牢牢守住“四条底线”。当前，证监会强调“监管姓监”，坚持“建制度、不干预，零容忍”工作方针，健全了行政执法、民事追偿、刑事惩诫“三位一体”打击资本市场违法行为的有机体系，为新发展阶段下上市公司高质量发展营造了完备的法治环境。辖区上市公司及董监高等“关键少数”，务必对法律法规心存敬畏，深刻认识责任和义务，守住“不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害上市公司利益”的底线，切勿以身试法。

　　四是认识改革机遇新形势，充分履行社会责任。当前，资本市场各项重大改革正在稳步推进，在新发展阶段将发挥更为重要的作用，将给市场各方带来前所未有的发展机遇。辖区上市公司要提高政治敏感性，抓住资本市场改革机遇开拓发展，同时谨记履行社会责任，营造良好的企业文化，主动回报投资者，在绿色发展、扶贫帮困等方面积极作为，树立良好的企业形象。

　　五是认识首都发展新形势，发挥优势创新发展。当前，首都“四个中心”建设全面提速，“四个服务”水平显著提高，国际科技创新中心建设、“两区”建设、数字经济、国际消费中心城市建设、京津冀协同发展“五子”联动，率先探索构建新发展格局起步良好。辖区上市公司深根于首都发展，要树立创新发展理念，抓住机遇实现自我突破，在解决等国家重点发展战略上作出贡献，主动围绕首都经济社会建设重点任务领域，做好业务布局，同心协力推动首都经济高质量发展。

　　北京辖区全体402家上市公司的董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等共计1265人，通过北京上市公司协会网络培训平台在线参会。本次会议切实达到了贯彻决策部署、传达监管要求、强化监管互动、以服务促监管的总体目标。（燕云）